Inleiding
Voor meer uitleg over de CAP in Admin-IS of Admin-Consult, kan u deze artikels raadplegen:
Tabblad: Antiwitwas
Risicobeoordeling
Er is een onderscheid tussen een samenvattende en uitgebreide risicoanalyse. Stel bij [Configuratie – Relatie – Configuratie] in. U heeft de keuze tussen enkel de uitgebreide risicoanalyse (AWW Revisoren) enkel de samenvattende risicoanalyse (AWW Accountants) of beide.
Indien u één van de 2 opties kiest is enkel deze optie beschikbaar. Indien u geen of beide opties kiest, zijn de 2 opties mogelijk.
Risicobeoordeling: Revisoren
De samenvatting is niet aanpasbaar, deze waarden worden aangepast naargelang de waarden ingevuld in de gedetailleerde lijst. De hoogste waarde wordt telkens overgenomen. Dit wil dus zeggen dat alle waarden op laag kunnen staan maar van zodra er één waarde op standaard of hoog staat, de samenvatting deze zal overnemen.
De samenvatting is niet aanpasbaar, u moet via de knop 'vul risicobeoordeling in' gaan om deze aan te vullen.
Het risiconiveau wordt steeds met standaard ingevuld. In principe dient u dus enkel wijzigingen in te vullen 'Laag' of 'Hoog'.
Indien u Laag of Hoog invult is een opmerking verplicht, bij standaard is dit optioneel.
Indien u laag of hoog invult volgt de samenvatting (onderaan) het hoogste risiconiveau. Hier is dan ook een opmerking verplicht.
De uitgebreide vragenlijst is ook afdrukbaar met de ingegeven commentaren.
Risicobeoordeling: Accountants
Indien u aangeeft dat er enkel moet gewerkt worden met de samenvattende risicoanalyse. (AWW Accountants), kan er geen gebruik gemaakt worden van de uitgebreide risicoanalyse.
Vrijstelling identificatieplicht
De vrijstellingsregels ivm verdere identificatie zijn verminderd. De vroegere vrijstellingen (beursgenoteerd, gezamelijke rekening met notaris, ... , overheidsinstantie) zijn niet meer geldig. (Zie wetboek Art. 21 AWW §1 2° a)
Om uw eerder ingegeven vrijstellingen niet te verwijderen zijn deze voorlopig uitgegrijsd en niet meer aanpasbaar. Hier wordt dan ook geen rekening gehouden in onze documenten.
Vrijstelling UBO
Indien een relatie genoteerd is op een Belgische, Europese of gelijkgestelde beurs, mag voor de verdere identificatie van de uiteindelijk begunstigden (dit geldt niet voor identificatie!) Art.23 AWW §2
Dit kunt u aanduiden bij “vrijstelling UBO” . Daarnaast kunt u aangeven op welke beurs deze genoteerd is. U kunt ook zelf een beurs toevoegend door op het klembord te drukken en een waarde toe te voegen.
Verificatie
Dit gedeelte verschilt deels tussen een 'natuurlijk-' of 'rechtspersoon'.
Natuurlijk persoon
- Klant is fysiek aanwezig bij de identificatie:
Dit kan men aan of uit vinken. - ID-Kaart nr & vervaldatum:
Dit wordt automatisch overgenomen uit het gedeelte 'privé' - Certificaatautoriteit -land & -vervaldatum:
Dit kan men vrij invullen - De persoon is een PPP (Politiek Prominent Persoon)
Dit kan men aanvinken.
Indien een familielid (ouder, kind of partner) of een mede bedrijfsleider een PPP is, wordt er een tekst toegevoegd: 'Persoon is gelinkt aan een PPP'
Rechtspersoon
- Recentste versie van de gecoördineerde statuten & datum
Vrij aan te vinken en in te vullen. - Lijst bedrijfsleiders
Dan worden de bedrijfsleiders opgesomd in het document. - Andere identificatiedocumenten
vrij in te vullen - Juridische structuur zonder rechtspersoonlijkheid
Aan te vinken
Configuratie
Via Configuratie - Relatie - Tabblad AML Config kan u enkele dingen configureren:
Huidige datum automatisch invullen: de datum van vandaag wordt in de af te drukken documenten aangeduid als datum van opmaak en ondertekening.
Uitgebreide of Samenvattende Risicoanalyse: Er is een onderscheid tussen een samenvattende en uitgebreide risicoanalyse. Stel bij [Configuratie – Relatie – Configuratie] in. U heeft de keuze tussen enkel de uitgebreide risicoanalyse (AWW Revisoren) enkel de samenvattende risicoanalyse (AWW Accountants) of beide.
Indien u één van de 2 opties kiest is enkel deze optie beschikbaar. Indien u geen of beide opties kiest, zijn de 2 opties mogelijk.
AWW Verantwoordelijke: Deze persoon zijn/haar naam zal als ondertekenaar voor het kantoor op de documenten worden gezet. U heeft de keuze om iemand op naam toe te wijzen of de persoon die gelinkt staat met een bepaald profiel.
Je kan hier ook de documenten voor Antiwitswas, Klant identificatie, Risicobepaling,.. aanpassen via de Uitbreiding van de documentgenerator
Opmerkingen
0 opmerkingen
U moet u aanmelden om een opmerking te plaatsen.