Informatie
Om een volledig overzicht te hebben van de verschillende vragen, mogelijke antwoorden en hun vervolg werd er een rapport toegevoegd dat per workflow de verschillende mogelijkheden zal oplijsten.
Het rapport 'Workflows (NIEUW)' kan u terugvinden onder de algemene rapporten.
Het rapport 'Workflows (NIEUW)' kan u terugvinden onder de algemene rapporten.
Rapport
U kan het rapport 'Workflows (Nieuw)' terugvinden in het beheer van de rapporten (Home > Rapporten) onder het onderdeel 'Algemeen'. Het volstaat om de gewenste workflow te kiezen en het scherm te vernieuwen om de nodige gegevens op te halen.
De vragen staan niet noodzakelijk in de volgorde waarin ze worden aangeboden, dit hangt namelijk af van het antwoord op de vorige vraag. Ook kan het gebeuren dat niet alle vragen gesteld worden.
Is de cliënt een occasionele cliënt?
Is er kans dat een verrichting of de som van opeenvolgende verrichtingen de € 10.000 zal overschrijden?
Is er verhoogd witwasrisico voor de activiteitsector van de cliënt?
Is er verhoogd witwasrisico door de geografische ligging van de activiteiten?
Heeft u een vermoeden van witwassen of van financiering van terrorisme?
Heeft u de cliënt nu voor u?
Heeft de cliënt of de lasthebber de Belgische nationaliteit?
Is de cliënt of lasthebber in België gevestigd?
Hoe heeft de cliënt of de lasthebber zich geïdentificeerd?
Is de cliënt een in het buitenland verblijvende, politiek prominente persoon, of een direct familielid ervan, of een persoon die daar nauw mee verbonden is?
Heeft u toestemming van een persoon die binnen uw organisatie op voldoende hoog hiërarchisch niveau staat, om een zakenrelatie met deze cliënt aan te gaan?
Is de herkomst van het vermogen en de betrokken fondsen van de cliënt vastgesteld?
Wordt de cliënt vertegenwoordigd door 1 of meerdere lasthebbers?
Heeft u voor elk van de lasthebbers de identiteit vastgesteld volgens de intern vastgelegde procedure?
Handelt de cliënt voor rekening van één of meerdere uiteindelijk begunstigden?
Heeft u voor elk van de uiteindelijk begunstigden de identiteit vastgesteld volgens de intern vastgelegde procedure?
Heeft u de identiteit van elk van de uiteindelijke begunstigden geverifieerd?
Er is een schriftelijk verslag gemaakt dat bewaard wordt, van de maatregelen die genomen zijn EN de onmogelijkheid tot verificatie leidt niet tot een verhoogd witwasrisico
De aard van de verrichting(en) waarvoor de cliënt beroep op u zal doen, is vastgelegd
Het doel van de zakenrelatie met de cliënt is vastgelegd
Wat is het risicoprofiel van de cliënt?
U zorgt dat u aanvullende informatie bekomt EN dat het nazicht van documenten strikter is, door bijvoorbeeld externe bevestiging te vragen
Tot welke categorie behoort de cliënt?
Heeft u een vermoeden van witwassen of van financiering van terrorisme?
Is er kans dat een verrichting of de som van opeenvolgende verrichtingen de € 10.000 zal overschrijden?
Is er verhoogd witwasrisico voor de activiteitsector van de cliënt?
Is er verhoogd witwasrisico door de geografische ligging van de activiteiten?
De cliënt is een rechtspersoon naar Belgisch recht of een juridische constructie onderworpen aan het Belgisch recht
De identiteit van de cliënt is geverifieerd aan de hand van gelijkaardige bewijsstukken als deze gebruikt in België
Heeft u alle nodige gegevens voor identificatie ontvangen?
Is de cliënt een juridische structuur zonder rechtspersoonlijkheid?
Heeft u alle nodige bewijskrachtige stukken ontvangen betreffende:
- het bestaan, de aard en het doel van de entiteit
- de beheers- en vertegenwoordigingsmodaliteiten
Is er sprake van onverdeeldheid of splitsing van rechten?
Heeft u elke onverdeelde eigenaar/houder geïdentificeerd?
Zijn alle lasthebbers geïdentificeerd en is geverifieerd of zij de nodige vertegenwoordigingsbevoegdheden hebben?
Handelt de cliënt voor rekening van één of meerdere uiteindelijke begunstigden?
Heeft u voor elk van de uiteindelijk begunstigden de identiteit vastgesteld volgens de intern vastgelegde procedure?
Heeft u de identiteit van elk van de uiteindelijke begunstigden geverifieerd?
Er is een schriftelijk verslag gemaakt dat bewaard wordt, van de maatregelen die genomen zijn EN de onmogelijkheid tot verificatie leidt niet tot een verhoogd witwasrisico
De aard van de verrichting(en) waarvoor de cliënt beroep op u zal doen, is vastgelegd
Het doel van de zakenrelatie met de cliënt is vastgelegd
Wat is het risicoprofiel van de cliënt?
U zorgt dat u aanvullende informatie bekomt EN dat het nazicht van documenten strikter is, door bijvoorbeeld externe bevestiging te vragen
CAP natuurlijke personen
Is de cliënt een occasionele cliënt?
Is er kans dat een verrichting of de som van opeenvolgende verrichtingen de € 10.000 zal overschrijden?
Is er verhoogd witwasrisico voor de activiteitsector van de cliënt?
Is er verhoogd witwasrisico door de geografische ligging van de activiteiten?
Heeft u een vermoeden van witwassen of van financiering van terrorisme?
Heeft u de cliënt nu voor u?
Heeft de cliënt of de lasthebber de Belgische nationaliteit?
Is de cliënt of lasthebber in België gevestigd?
Hoe heeft de cliënt of de lasthebber zich geïdentificeerd?
Is de cliënt een in het buitenland verblijvende, politiek prominente persoon, of een direct familielid ervan, of een persoon die daar nauw mee verbonden is?
Heeft u toestemming van een persoon die binnen uw organisatie op voldoende hoog hiërarchisch niveau staat, om een zakenrelatie met deze cliënt aan te gaan?
Is de herkomst van het vermogen en de betrokken fondsen van de cliënt vastgesteld?
Wordt de cliënt vertegenwoordigd door 1 of meerdere lasthebbers?
Heeft u voor elk van de lasthebbers de identiteit vastgesteld volgens de intern vastgelegde procedure?
Handelt de cliënt voor rekening van één of meerdere uiteindelijk begunstigden?
Heeft u voor elk van de uiteindelijk begunstigden de identiteit vastgesteld volgens de intern vastgelegde procedure?
Heeft u de identiteit van elk van de uiteindelijke begunstigden geverifieerd?
Er is een schriftelijk verslag gemaakt dat bewaard wordt, van de maatregelen die genomen zijn EN de onmogelijkheid tot verificatie leidt niet tot een verhoogd witwasrisico
De aard van de verrichting(en) waarvoor de cliënt beroep op u zal doen, is vastgelegd
Het doel van de zakenrelatie met de cliënt is vastgelegd
Wat is het risicoprofiel van de cliënt?
U zorgt dat u aanvullende informatie bekomt EN dat het nazicht van documenten strikter is, door bijvoorbeeld externe bevestiging te vragen
CAP rechtspersonen
Tot welke categorie behoort de cliënt?
Heeft u een vermoeden van witwassen of van financiering van terrorisme?
Is er kans dat een verrichting of de som van opeenvolgende verrichtingen de € 10.000 zal overschrijden?
Is er verhoogd witwasrisico voor de activiteitsector van de cliënt?
Is er verhoogd witwasrisico door de geografische ligging van de activiteiten?
De cliënt is een rechtspersoon naar Belgisch recht of een juridische constructie onderworpen aan het Belgisch recht
De identiteit van de cliënt is geverifieerd aan de hand van gelijkaardige bewijsstukken als deze gebruikt in België
Heeft u alle nodige gegevens voor identificatie ontvangen?
Is de cliënt een juridische structuur zonder rechtspersoonlijkheid?
Heeft u alle nodige bewijskrachtige stukken ontvangen betreffende:
- het bestaan, de aard en het doel van de entiteit
- de beheers- en vertegenwoordigingsmodaliteiten
Is er sprake van onverdeeldheid of splitsing van rechten?
Heeft u elke onverdeelde eigenaar/houder geïdentificeerd?
Zijn alle lasthebbers geïdentificeerd en is geverifieerd of zij de nodige vertegenwoordigingsbevoegdheden hebben?
Handelt de cliënt voor rekening van één of meerdere uiteindelijke begunstigden?
Heeft u voor elk van de uiteindelijk begunstigden de identiteit vastgesteld volgens de intern vastgelegde procedure?
Heeft u de identiteit van elk van de uiteindelijke begunstigden geverifieerd?
Er is een schriftelijk verslag gemaakt dat bewaard wordt, van de maatregelen die genomen zijn EN de onmogelijkheid tot verificatie leidt niet tot een verhoogd witwasrisico
De aard van de verrichting(en) waarvoor de cliënt beroep op u zal doen, is vastgelegd
Het doel van de zakenrelatie met de cliënt is vastgelegd
Wat is het risicoprofiel van de cliënt?
U zorgt dat u aanvullende informatie bekomt EN dat het nazicht van documenten strikter is, door bijvoorbeeld externe bevestiging te vragen
Opmerkingen
0 opmerkingen
Artikel is gesloten voor opmerkingen.